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Nos fondamentaux
Notre expertise dans le domaine de la conformité LAB, LCB/FT, respect des embargos commerciaux et financiers issue d’une expérience depuis plusieurs années.
Notre capacité de veille réglementaire (GAFI, DSP2, MFII…) nous permettant d’être force de proposition vis-à-vis de nos clients.
Un savoir-faire sur la mise en œuvre de projet – depuis le cadrage jusqu’à son acceptance- et qui nous permet de garantir une mise en œuvre de qualité et dans les délais selon des processus éprouvés et de respecter nos engagements.
A travers une équipe d’experts, notre capacité de monter rapidement en compétence sur les domaines liés aux sujets et aux enjeux Compliance et être capable de vous accompagner dans les évolutions que vous souhaiterez apporter à vos projets.
Et à travers la connaissance et l’expertise des dernières technologies ALM/LCFT du marché : Sanctions Screening de SWIFT, Fircosoft, Actimize, Norkom …
Les Enjeux
L’offre Assistance à la maitrise d’ouvrage SYRTALS Compliance répond aux enjeux actuels de la sécurité financière des organismes de crédit et des banques/assurances et intervient sur 2 axes
L’activité de criblage des réferentiels Clients et PPE
Maîtrise du processus approfondi de connaissance et de suivi des clients.
Rappels des obligations des établissements :
Identification des clients de l’établissement
Contrôle des informations d’identification des clients
Contrôle des clients par rapport aux listes de sanctions et PPE
Qualification du risque de blanchiment des clients
L’activité de filtrage des transactions bancaires contre les listes sanctions et embargos
Maîtrise du dispositif de contrôle des transactions bancaires
Rappels des obligations des établissements :
Contrôle du donneur d’ordre et du bénéficiaire de l’établissement
Filtrage en temps réel des transactions contre les listes embargos & sanctions régulateurs internationaux et des compliances locales
Monitoring des transactions
Qualification du risque du financement du terrorisme contre le respect des embargos
Gels des avoirs / blocage des transactions
Consignation des pièces d’identification clients, transactions
Production des preuves des contrôles opérés en cas d’audit du régulateur
Déclaration aux autorités compétentes en cas de soupçon (TRACFIN, COMPLIANCES, REGULATEURS)
L’Assistance à Maîtrise d’Ouvrage
SYRTALS conformité intervient sur les fonctions d’Assistance à Maîtrise d’Ouvrage
AMOA
Etude de l’existant et cadrage projets
Rédaction de cahiers des charges et de spécifications fonctionnelles
Support fonctionnel aux utilisateurs
RECETTE & HOMOLOGATION
Organisation et mise en œuvre de la recette
Définition des stratégies de tests
Rédaction et exécution des cahiers de recette fonctionnelle
PMO (PROJECT MANAGEMENT OFFICE)
Dispositif de pilotage : Processus & Organisation / Outils-Méthodes, Interface MOA/MOE
Processus qualité au sein de l’organisation (CMMI, ISO, …)
CONSEIL
Audits et mise en place d’axes d’amélioration, analyse et optimisation des processus métiers
Conduite du changement
Urbanisation du SI et référentiels
Nos réalisations / Missions significatives
Exemple d’intervention 2016/2018 :
Mise en œuvre du plan de remédiation régulateur pour un grand groupe bancaire français.
La problématique :
Au sein de la Conformité Groupe filtrage, l’entité en charge de l’activité MOA devait répondre au plan régulateur, en assurant :
La migration de son outil historique de filtrage des flux financier vers la solution FIRCOSOFT
La centralisation des entités métiers EMEA, ASIE et US au filtrage (24 millions transactions/mois SWIFT MT, MX, SEPA)
La transposition des évolutions réglementaires GAFI SRVII/R16 dans le nouvel dispositif de filtrage
Le changement de provider des listes sanctions FATIVA Dow Jones dans le nouvel dispositif de filtrage LCB/FT
L’implémentation des fonctionnalités Stripping, Pairing et décision réapplication
Description de notre intervention :
En qualité d’assistance à maîtrise d’ouvrage et de gestion de projets, SYRTALS Conformité a accompagné son client au déploiement du nouvel dispositif de controle LCB/FT et en assurant toute la conduite du changement liée, en limitant les risques induits.
Et in fine, obtenir une réussite commune des projets et de respecter les engagements pris en termes de coût et délai et qualité.